證監會暫吊銷元大前持牌代表王添喜牌照9個月 涉正利控股股份操縱市場

證監會日前採取紀律行動，暫時吊銷元大證券(香港)有限公司（下稱元大）前持牌代表王添喜的牌照，為期九個月。該暫時吊銷期將由2026年7月3日起至2027年4月2日止。是次紀律處分源於證監會就涉及正利控股有限公司股份的市場操縱計劃所進行的深入調查。 證監會的調查結果揭示，在2016年6月至2017年5月期間，王添喜在未取得相關客户書面授權的情況下，容許兩名第三方深度參與操作四個客户賬户，或直接代表該等賬户行事。更甚者，王添喜在未經客户授權下，便向該等第三方披露了客户的機密資料。他不僅與該等第三方分享有關客户賬户及其交易的詳情，亦就該等賬户的資金調動及結餘與第三方進行溝通。當局指出，王添喜對於該等第三方在操作客户賬户方面的重大參與程度，是完全知悉的。 儘管王添喜聲稱相關客户曾要求該等第三方協助他們處理有關其交易賬户的事宜，但他並未採取有效措施，包括取得任何書面授權，以核實第三方獲授權代表客户行事，亦未確保相關書面授權已妥善取得。證監會認為，王添喜的上述行為已違反了元大的內部政策，未能有效保障客户利益，其作為持牌人的適當人選資格因而受到嚴重質疑。 在決定對王添喜施加此紀律處分時，證監會已審慎考慮所有相關情況，包括王添喜對其行為表示悔意並願意接受證監會的紀律處分，以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。