東泰證券因未能保障客户資產遭證監會重罰90萬港元

東泰證券近日遭證監會譴責並被罰款90萬港元。此舉源於其過去未能保障充分的客户資產，涉及在未經授權情況下沽售客户證券及轉帳客户資金的嚴重錯失。 市場消息指出，經調查發現，從2019年9月至2020年2月，東泰證券在接獲一封偽裝為與某海外客户相似的電郵指示後，擅自沽售該客户的股份。此外，其也將總數達330.17萬美元的收入轉入並非客户指定的海外帳户。雖然期間多家銀行已多次拒絕有關電匯，但公司未有對此進行深入檢討及採取相應措施。 證監會表示，東泰證券確保客户資產安全的內部監控明顯不足，致使客户資金面臨被偷竊、欺詐及其他不當挪用的高風險。證監會嚴肅指出，金融機構必須要有有效的內部控管程序，以杜絕類似事件再度發生。 目前，香港金融市場仍受多重外圍因素影響，投資者須加強警覺，避免成為欺詐行為的受害者。此外，隨著監管逐步強化，市場對於金融機構的誠信及資產保障能力的要求日益提升。企業須確保遵循相關法規，以保持市場信心及穩健發展。