傳證監會收緊IPO承銷銀行員工審批 業界招聘添壓

市場消息透露，香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）近期加強了對首次公開招股（IPO）承銷銀行員工的審查，此舉正對本地金融機構的招聘工作構成額外壓力，令業界在人才招募上面臨更嚴峻挑戰。 據瞭解，證監會與香港交易所（港交所，00388）今年以來，已針對IPO申請的質素發出多項警告，隨後監管機構顯著收緊了對擔任IPO主承銷商的銀行家審核標準。消息指，證監會對現行法規及條例的闡釋更趨嚴謹。例如，在審批高級銀行家牌照時，除了傳統要求外，現在會額外要求申請機構證明其具備足夠的初級員工配套，並擁有完善的內部培訓機制與能力，以確保團隊能夠有效運作。 此外，對於那些牌照已失效、尋求重返金融界的人士，證監會會更為仔細地審閲其過往工作履歷，並深入詢問更多與其職業經驗相關的細節，以評估其專業勝任能力。受制於監管機構對部分牌照申請的審批進度放緩甚至暫停，不少本地券商及投行正面臨招募人才的挑戰，被迫擴大招聘範圍以填補職位空缺。同時，部分希望重返業界的資深人士，以及轉職至其他金融機構的主承銷商，亦發現其牌照申請進度緩慢，甚至陷入停滯。 針對市場關注，證監會發言人回應指，當局一直關注業界存在缺乏足夠監管知識、經驗及資源，以及部分負責人員工作量過重或資歷不足等問題。為應對這些情況，所有第六類（受規管活動第6類，即就機構融資提供意見）牌照的申請，以及負責人員提交的相關資料，必須明確證明申請機構具備充足的資源、交易團隊擁有適當的資歷層級，並能維持可控的監管工作量。此外，申請文件亦須附上實際參與IPO項目的具體文件佐證，以確保市場持牌人能夠履行其監管責任。