聯交所對國藝集團前高層董事進行紀律處分，要求完成合規培訓

香港聯合交易所近日針對已遭除牌的國藝集團（前上市編號8228）多名董事進行紀律行動，這些董事包括前主席、行政總裁及執行董事周啟榮等共三名前執行董事。聯交所指出，這三名董事在2021年1月29日及11月29日收購馬來西亞在建物業時，未能妥善進行盡職審查，並在聯交所已提示該交易曾出現問題的情況下，仍然推進該交易。為此，聯交所對他們作出批評並要求他們各自完成15小時的監管及法律議題及《上市規則》合規事宜的培訓。

除了周啟榮外，另兩名涉事的國藝前執行董事分別是鄭弘駿及何亮霆。聯交所表示，這三名董事於2021年批准發行總值1.088億元的股份，以收購兩家馬來西亞在建物業的目標公司，但該等公司並未支付清物業單位的款項。儘管這些物業工程原定於2022年第四季及2023年3月底竣工，賣方或相關人士同意承擔向發展商支付物業餘款的責任，並設定了6至12個月的禁售股份及認沽權安排，但後來國藝集團卻同意更改禁售股份的安排，賣方換來另一名人士進行保證，並將已發行的股份存入證券户口中。

然而，聯交所指出，涉事董事未有評估擔保人的財務能力，亦未有採取行動以防止在未經集團同意下的股份出售。最終，兩項交易的賣方仍然出售股份，儘管國藝集團在2023年8月28日被除牌，但仍未獲得任何物業單位的交付。

聯交所強調，國藝在進行收購時，曾經提醒該集團在進行第二項交易時，曾有另一家上市公司進行過類似的交易，該公司同樣遇到了工程延誤及無法得知項目最新進展等問題。儘管涉事董事得知這些重要訊息，卻仍然批准了交易。

聯交所認為，相關董事至少應在完成收購事項及同意解除部分禁售安排前，對賣方及其相關人士的財務能力進行充分的盡職審查，以評估潛在的信用風險。該公司在收購過程中的盡職審查明顯不足，未能促使國藝評估賣方及其相關人士是否具備足夠的財務能力來履行其持續責任。相關董事表示他們依賴賣方代表的口頭報告來獲取最新進展，但並無證據顯示他們提供了任何進展資訊，且該公司及相關董事與賣方代表的聯絡也已中斷。因此，聯交所決定對這三名涉案董事施加處分，並要求他們在未來若再獲委任為上市公司或將上市公司的董事，必須先完成有關董事職責及《企業管治守則》的培訓。