傳部分外資機構暫停與中信証券及國泰君安國際交易合作 嚴格合規考量下證監會調查蔓延至業務層面

市場消息指，鑑於證監會與廉政公署近期針對持牌機構高層涉嫌內幕交易及貪污的聯合行動，部分外資機構基於嚴格的合規考量，已暫時中止與涉事券商中信証券（06030）及國泰君安國際（01788）的交易合作。有報道指出，是次監管調查的影響正從監管層面逐步蔓延至業務層面。 廉政公署及證監會上週展開聯合行動，打擊相關違法行為，一共拘捕8人，涉案人士包括兩間證券行及一間對沖基金管理公司的高層。據當局披露，該對沖基金涉嫌透過行賄，換取多家香港上市公司配股的內幕消息，非法獲利約3.15億港元。儘管當局未有在聲明中公開涉案公司名稱，但國泰君安國際其後證實，其香港主要營業地點於上週二曾遭到搜查，並有一名僱員被廉署拘留。中信証券亦透過公告交代，其香港子公司一名員工曾被廉署問話。 截至目前，中信証券（06030）與國泰君安國際（01788）均未就外資機構暫停交易的上述反應置評。此外，市場另有消息指，星展銀行固收部門銷售副總裁沈吟已被停牌，她被指與案件有關，傳聞與被拘捕的國泰君安國際高管潘舉鵬為夫妻關係，此消息亦引起投資者關注。