老虎證券響應中證監整頓行動 內地客暫停開户及新開倉 境外審核收緊

中國證監會（中證監）近年積極整頓券商非法跨境展業亂象，引發市場廣泛關注，尤其對一眾中資及互聯網券商帶來深遠影響。在監管風暴下，早前遭重罰4.1億元人民幣的老虎證券（Tiger Brokers）近日正式公佈多項措施，以響應監管要求。 根據老虎證券於官網刊發的最新公告，該行即日起不再受理居住於中國內地的投資者開户申請。同時，針對居住在中國境外的投資者，其開户審核流程亦將全面收緊。公告指出，境外投資者在提交居住國資料後，須提供相應的海外或香港、澳門地區身份證明文件及地址證明文件，老虎證券將會嚴格按照規定進行審核。 此外，為配合最新監管政策，老虎證券將於下週五起，針對中國境內用户的交易與資金劃轉服務進行大幅度調整。據悉，此舉旨在全力配合政策，引導境內客户逐步清倉其持有的境外資產。具體而言，預計將暫停境內客户的新開倉交易，並限制資金轉入。 老虎證券同時強調，是次業務調整絕對不會影響為「存量投資者（現有客户）」在境外提供後續服務。該行重申，全體客户的現有資產安全不受影響，客户仍可正常登入App查詢帳户資訊、持有及賣出已有持倉。 分析指，是次跨境券商的監管風暴源於中證監早前的雷厲風行。上月，中證監正式對包括老虎證券、富途證券（Futu）及長橋證券（Longbridge）等互聯網券商啟動立案調查，指其涉嫌「非法跨境展業」違反國家法規。除了沒收三間公司境內外相關主體的全部違法所得外，監管機構更開出巨額罰單，以示警誡。 中證監同時明令禁止包括香港券商在內的境外券商，為境內投資者提供「買入交易」或「轉入資金」服務。政策明確，僅準許境內投資者進行單向的「沽貨」及「轉出資金」操作。當局並設定了兩年過渡期，意味著相關境內投資者須在兩年內逐步完成清倉，以符合監管要求。