滙豐香港要求內地投資客户提交資金來源聲明書 確保符合監管要求

有內地媒體報道指出，滙豐香港近日已陸續向部分內地投資客户發出通知，要求其提交聲明書，以確認其投資活動的資金來源屬境外合法渠道，並更新個人聯繫資料。據悉，此舉延續了該行針對新開户客户的資金來源審查要求，並將範圍擴展至現有部分內地投資客户。 根據通知內容，相關客户須於指定日期前透過滙豐香港App提交一份《開立/維持賬户之聲明書》。該聲明書的主要內容，包括確認所有投資活動資金均源自中國內地以外地區的合法渠道，以及客户同意銀行可應執法或監管機構的要求，披露其個人資料。通告亦列明，若客户未能於8月20日前提交聲明書，其投資相關服務可能面臨暫停；如至9月12日仍未提交，有關服務則可能被終止。 就市場關注，滙豐發言人回應表示，此次發出的最新聲明要求，僅適用於其投資服務客户。發言人強調，該行在管理投資客户關係時，一貫遵循相關的監管要求，並進行嚴格的盡職審查。為此，滙豐主動邀請相關中國內地投資者提供自我聲明，旨在確保其在「認識你的客户」(KYC)程序及盡職審查過程中提供的資訊為最新且有效，符合國際反洗錢（AML）及打擊恐怖主義融資的標準。此舉亦反映了金融機構在全球範圍內，對資金來源合規性及透明度的日益重視，以維護金融體系的穩定與誠信。