證監會重罰勝利證券170萬元 負責人員趙子良停牌三個月

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今日公佈，就勝利證券有限公司（勝利證券）違反多項監管規定一事，作出嚴厲譴責，並處以罰款170萬元。同時，證監會亦暫時吊銷勝利證券負責人員兼核心職能主管趙子良的牌照，為期三個月，由本月22日起至明年1月21日止。 市場消息指出，是次紀律處分源於勝利證券在處理某客户帳户時未能符合監管要求，而相關違規行為是在證監會調查一宗涉嫌「唱高散貨」計劃的過程中揭發。證監會一直對市場操控行為高度警惕，「唱高散貨」這類旨在人為推高股價後散貨套利的計劃，往往嚴重損害小投資者利益及市場公平性，故對此類行為的調查及打擊不遺餘力。 調查發現，一名客户於2019年10月29日在勝利證券開立帳户，並表明有意透過該公司出售其在其他經紀行持有的證券。該客户在開户後不久，即先後兩次向勝利證券發出賣股指示，並提交聲稱由其他經紀行發出的結單，以證明其持有相關股份。然而，當時該客户聲稱持有的股份價值與其在開户文件中申報的財政狀況存在明顯不相稱之處，但勝利證券在執行客户指示前，卻未有向該客户進行充分查詢，亦未能就這些預警跡象取得令人滿意的解釋。 更甚者，有資料顯示，該客户可能曾向勝利證券提供虛假文件，以促成其中一項交易。儘管出現此等可疑情況，勝利證券卻未有就該客户可能涉及欺詐或欺騙性質的行為，向證監會作出適時匯報，此舉嚴重違反了作為持牌法團的合規責任，特別是打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的相關規定。 證監會強調，勝利證券處理該客户帳户的方式，未能達到《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》所訂明的嚴格標準。證監會認為，勝利證券的這些缺失，主要歸因於趙子良作為負責人員及高級管理層成員，未能盡責履行其職責。在香港的監管框架下，負責人員對其所屬法團的合規操作負有重大責任，須確保公司符合所有相關法規要求，維護市場秩序與投資者權益。 證監會在決定是次處分時，已綜合考慮多項因素。例如，此事件被視為一宗個別事件，並無證據顯示勝利證券的內部監控制度存在系統性漏洞。勝利證券事後亦已採取積極補救措施，包括改善內部政策及程序，並推行強制性員工培訓，以防止類似事件再次發生。此外，勝利證券及趙子良與證監會的合作，令有關事項得以順利解決，而趙子良過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄，亦是考量因素之一。證監會藉此重申，所有持牌機構及其負責人員必須時刻履行其誠信義務及監管責任，以維護香港金融市場的穩健和聲譽。