證監會嚴懲印象投資罰款200萬 前董事劉杉遭禁重投業界8個月

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）早前採取紀律行動，譴責印象投資有限公司（印象投資），並處以200萬港元罰款。同時，該公司前董事兼負責人員及核心職能主管劉杉，亦被禁止重投業界8個月，由今年4月2日起至12月1日止。 證監會指出，印象投資在監督其職員的交易活動方面未能勤勉盡責，且未能維持有效的內部監控措施，導致出現違規行為。作為持牌法團，市場普遍認為，公司有責任確保其員工遵守所有相關法規及內部政策，以維護市場廉潔及投資者利益。 證監會的調查發現，在2016年1月至2021年3月期間，劉杉與印象投資的另一名職員在負責管理僱主旗下基金的投資決策時，曾以違反監管規定的方式進行私人交易。尤其引人關注的是，劉杉在未事先取得印象投資專責主任書面批准的情況下，進行了超過2,500宗私人交易。其中，更有逾200次他管理的基金與其本人在同一天買賣相同證券，部分交易更以較該基金有利的價格成交，另有部分則以較該基金不利的價格完成。 此外，調查亦揭示劉杉透過其私人帳户參與了12次首次公開招股（IPO），認購了與其管理基金相同的新股，此舉可能涉及潛在利益衝突。同時，他有29次未能將其私人投資項目持有至少30日，違反了行業對持牌人士私人投資活動的一般操守要求。證監會強調，此類行為損害了客户信任及市場公平性，必須嚴肅處理以儆效尤。