美國證交會據報調查海納國際內幕交易指控 涉中資券商期權

美國證券交易委員會(SEC)據報正就市場莊家海納國際集團(Susquehanna)提出的內幕交易指控展開調查，事件涉及身份不明人士，疑透過中資券商相關期權進行不法交易。此宗調查引起市場對跨境交易監管的廣泛關注。 海納國際日前於紐約曼哈頓聯邦法院提起訴訟，控告逾百名身份不明的被告，指他們為大部分涉嫌內幕交易的交易對手方。海納國際正尋求追回逾7,000萬美元的損失，該筆損失據稱因這宗涉嫌內幕交易案而產生。訴訟狀指出，這些交易員涉嫌購入部分中國券商的美國交易所交易期權，而這些公司在今年5月22日的一輪監管整治行動中成為被針對的目標。 消息人士透露，SEC正調查海納國際在訴狀中描述的交易活動。儘管目前調查的範圍與階段尚不明確，該監管機構的調查也有可能在最終不採取任何執法行動的情況下結束。這顯示監管部門對潛在市場違規行為的警惕。 海納國際曾指出，大部分相關交易是由盈透(Interactive Brokers，IB)的賬户發出，部分則來自富途及老虎賬户。為此，海納國際正研究透過法律途徑，尋求凍結相關户口的資金，並向對方發出傳票，以獲取更多資訊及保障其權益。 富途等一眾中資券商數年前已收到內地監管機構的整改要求，至今年5月更再度面臨處罰。市場消息指，這次涉嫌內幕交易的案件與近20萬宗短時間認沽期權操作有關，而該些交易早於中國宣佈整治行動的兩周前便已開始進行。海納國際聲稱，有證據顯示這些交易源自未公開的資訊，不排除可能來自富途和老虎相關人士。據悉，所有涉事交易金額約1,200萬美元，卻在短時間內勁賺9倍，獲利超過1億美元，情況異常，引起市場高度關注。