中證監就境外上市違規首開罰單 中能糧科遭罰款300萬人幣

中國證監會（中證監）近期表示，其相關派出機構擬對中能糧科境外上市備案的違法違規行為作出行政處罰。此案是自《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》（下稱「試行辦法」）實施以來，中證監查辦的首宗未按規定履行境外上市備案程序而擅自進行境外上市的個案，標誌著監管機構在規範境內企業境外融資活動方面邁出重要一步，市場預料將對有意赴海外上市的企業產生警示作用。 根據中證監發布的通告，由於涉嫌違反「試行辦法」相關規定，黑龍江證監局擬對中能糧科處以300萬元人民幣（下同）的罰款。同時，對直接負責備案的主管人員蔣振軍處以150萬元罰款。此外，為該上市活動提供法律意見的廣東信宇律師事務所亦被處以50萬元罰款，而相關律師李華斌則被罰款20萬元。 通告內容顯示，Zhong Guo Liang Tou Group Limited（中國糧投）早前曾委託其境內運營實體中能糧科，向中證監提交一份關於擬通過De-SPAC併購交易在美國納斯達克交易所間接上市的備案報告。儘管中證監後續接收其備案材料並提出了補充要求，但中國糧投最終在未完成境外上市備案程序的情況下，透過與一家特殊目的併購公司（SPAC）合併交易，在美國納斯達克證券交易所逕行上市。 中證監指出，在發現這一情況後，已立即啟動跨境監管合作機制，向美國監管部門及交易所通報有關情況，促使中國糧投在上市當天即告停牌。經調查，確認中能糧科確實未按規定履行境內企業境外上市備案程序，擅自進行境外發行上市活動，行為涉嫌違反「試行辦法」相關規定。 中證監強調，將依法加強對企業境外上市活動的監管執法，持續提升備案管理的規範化、標準化和透明度。監管機構亦會強化與境外監管機構的跨境合作，共同維護市場正常秩序，保障投資者的合法權益。此舉旨在警示其他有意赴境外上市的境內企業，必須嚴格遵守相關法規，不得規避監管。