勝利證券因客户帳户違規遭證監譴責並罰款170萬元 負責人員趙子良停牌三個月

香港證監會昨日公佈，就勝利證券有限公司在處理某客户帳户時違反監管規定一事，譴責該公司並處以170萬港元罰款。與此同時，證監會亦暫時吊銷勝利證券的負責人員兼核心職能主管趙子良的牌照，為期三個月，生效期由2026年7月22日起至同年10月21日止。 證監會是次行動源於其對一宗疑似「唱高散貨」市場操縱計劃的深入調查。據瞭解，事件涉及一名客户於2019年10月29日在勝利證券開立帳户。該客户當時表明有意透過勝利證券，賣出其在另一家經紀行持有的證券。其後，該客户在開户後不久曾兩度向勝利證券發出賣股指示，並提供聲稱由其他經紀行發出的結單，作為其持有相關股份的證明。 證監會指出，儘管當時存在多項預警跡象，足以引起勝利證券對客户所提供資料的嚴密審查，惟該行在執行客户指示前，未有向該客户作出充分查詢，亦未能就相關預警跡象取得令人滿意的解釋。更甚者，後續資料顯示該客户可能曾向勝利證券提供虛假文件，藉以促成其中一項交易，但勝利證券卻並未就客户可能涉及欺詐或欺騙性質的行為，向證監會作出滙報。 證監會強調，勝利證券處理該客户帳户的方式，未能達到《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》以及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》所要求的嚴謹標準。該行的多項缺失，主要歸因於趙子良未有盡責履行其作為勝利證券負責人員及高級管理層成員的職責，未能確保公司的內部監控措施有效執行，以維護市場廉潔及投資者利益。