世茂集團(0813)執行董事許世壇涉披露違規 中證監擬罰款490萬元人幣及禁入市場6年

世茂集團(0813)日前發出公告，披露中國證監會（中證監）已完成對上海世茂的調查，並認定其存在違反資訊披露法律及法規的行為。中證監擬對相關方實施行政處罰，其中包括世茂集團執行董事許世壇。 根據中證監向上海世茂及其董事許世壇發出的行政處罰事先告知書，調查結果顯示，上海世茂在2020年至2022年期間的財務資料披露方面，未能及時或遺漏披露多項重要資訊。這些違規事項涉及債務、關聯交易、債務違約、關聯擔保，以及訴訟與仲裁等，反映出公司在透明度及合規管理上存在不足。 就此，中證監擬對許世壇採取一系列處罰措施，包括給予警告、處以490萬元人民幣罰款，並實施為期6年的證券市場禁入措施。這意味著，一旦該禁入措施生效，許世壇將自中證監宣佈決定之日起，不得在任何現有或未來機構從事證券及證券服務業務，亦不得擔任任何證券發行人的董事、監事或高級管理人員，對其未來在資本市場的參與將構成實質性限制。 世茂集團在公告中強調，中證監關於擬議處罰的最終決定尚待作出。公司指出，相關方有權就擬議處罰進行陳述、申辯，並可要求舉行聽證會。集團亦已獲許世壇通知，他目前正就上述情況進行評估。上海世茂方面則表示，將會繼續跟進餘下整改事項的進展。 儘管面臨潛在的監管行動，世茂集團董事會經評估後認為，是次行政處罰事先告知書不會對集團的整體業務及營運造成重大不利影響。此番表態旨在向市場傳達公司穩定運作的信心。 市場資料顯示，許世壇為世茂集團創辦人許榮茂之子，他在集團內資歷深厚，於2000年加入世茂後，先後於2004年、2008年及2019年起，分別獲委任為公司的執行董事、董事會副主席及總裁。值得留意的是，其父許榮茂已於2024年9月因退休安排，退任公司董事會主席兼執行董事職務，並正式將集團管理大權交棒予許世壇。