證監會譴責印象投資及前董事劉杉 未有效監管職員交易罰款200萬元

證券及期貨事務監察委員會（證監會）日前採取執法行動，譴責印象投資有限公司（印象投資），並處以200萬元的罰款，原因是該公司未能勤勉盡責地監督其職員，亦未有就職員的交易活動維持有效的內部監控措施。 同時，證監會禁止印象投資前董事、負責人員兼核心職能主管劉杉重投業界八個月，有關禁令由今年4月2日起生效，至12月1日為止。 據證監會調查發現，在2016年1月至2021年3月期間，劉杉在印象投資任職期間，與公司的另一名職員在負責為其僱主所管理的基金作出投資決策時，曾以違反監管規定的方式進行私人交易。劉杉現時已非證監會持牌人。 調查披露，劉杉在未向印象投資的專責主任取得事先書面批准的情況下，進行了逾2,500宗私人交易。其中，在超過200次交易中，他更於其管理的基金買賣證券的同一天，亦就相同證券進行交易，部分交易甚至以較該基金有利的價格成交，部分則以較該基金不利的價格成交。此外，該公司另透過其私人帳户參與了12次首次公開招股（IPO），認購與其管理基金相同的新股；並在29次情況下，未能將其私人投資項目持有至少30日，顯示其未能遵守相關規定。 證監會強調，印象投資未有勤勉盡責地監督其職員，以確保他們遵守其職員交易政策及其他適用的監管規定。該公司亦未有維持有效的程序及監控措施，以監察職員的私人交易活動並偵測失當行為。儘管該公司已就職員交易訂立書面政策，但在2021年之前卻未能有效實施或執行，導致監管漏洞。