證監會重罰盛寶金融 涉違反虛擬資產銷售規定

香港證監會對盛寶金融（香港）處以400萬港元罰款，指其於網上平台分銷未經認可的虛擬資產產品期間，未能遵守相關監管規定。該事件涉及2018年11月至2022年11月期間，盛寶金融允許零售客户進行虛擬資產交易，共執行了1,446筆交易，涉及32款產品。 市場消息指出，這些虛擬資產產品包括複雜的交易所買賣衍生工具，根據證監規定，本應只限於銷售予專業投資者。調查發現，盛寶金融未能對客户的投資知識進行充分評估，也未提供足夠的風險告示，導致不符合相關準則。 據瞭解，盛寶金融的母公司於2022年11月才通知其有關程序缺失，顯示內部監控的不足。證監會批評，盛寶金融欠缺有效政策以監督其網上平台的運作，未能確保交易是否適合客户及提供必要的風險警示。 此外，對交易所買賣的衍生虛擬資產產品，盛寶金融亦未充分詢問或收集所需資料，以評估客户對相關產品的認識。 在調整策略後，盛寶金融已採取補救措施，包括自願賠償客户損失，並終止某些受規管活動及合規措施。此事邀請市場廣泛關注虛擬資產市場的監管及合規問題。