美證交會據報調查海納國際內幕交易指控 涉中資券商期權交易

美國證券交易委員會 (SEC) 正據報調查造市商海納國際集團 (Susquehanna) 提出、針對多名不明人士涉及內幕交易的指控。市場消息指出，此次調查主要圍繞海納國際在訴訟文件中描述的交易活動，儘管調查範圍及所處階段仍不明朗，且不排除最終不會採取任何執法行動。 據瞭解，海納國際集團日前在紐約曼哈頓聯邦法院，對約100名身份不明的被告提出訴訟。訴狀內容顯示，大部分被告被指是涉嫌內幕交易的交易對手方，海納國際正尋求追討逾7,000萬美元的損失。投資者關注，訴訟指控這些交易員購入了若干中國券商的美國交易所交易期權，而這些公司其後在今年5月22日的一輪監管整治行動中成為目標。 海納國際曾披露，大部分可疑交易是透過盈透 (Interactive Brokers，IB) 的賬户發出，部分則來自富途 (Futu) 及老虎 (Tiger) 的賬户。公司方面正研究採取法律途徑，以期凍結相關户口的資金，並向對方發出傳票。 值得留意的是，富途及老虎等券商數年前曾接獲內地監管機構的整改要求，而至今年5月又再度面臨處罰。是次被指控的內幕交易，據報與近20萬宗短時間認沽期權操作有關，這些交易啟動於中國宣佈監管整治行動的大約兩周前。海納國際指出，有證據顯示相關交易源於未經公開的資訊，不排除可能與富途和老虎的相關人士有關。該公司估計，所有涉及的交易金額約為1,200萬美元，但在短時間內，其利潤飆升九倍，至逾1億美元。