老虎證券母公司向上融科涉非法跨境證券業務 遭中證監重罰逾4億人幣

老虎證券母公司向上融科（美：TIGR）近日公佈，因涉嫌非法經營跨境證券業務，已遭中國證券監督管理委員會北京分局處以行政罰款及沒收非法所得，兩者合計逾4億元人民幣。此次重罰凸顯內地監管機構對跨境證券活動的嚴格規範與執法力度。 根據向上融科的公告，是次行政處罰包括總額約3.081億元人民幣的罰款，以及約1.031億元人民幣的非法所得沒收，罰沒款項總計約4.112億元人民幣。此外，集團董事兼執行長及控股人吳天華亦因此事受到警告，並被處以125萬元人民幣的罰款。 向上融科表示，對於是次處罰誠懇接受，並將全力配合監理機構，嚴格落實監理機關要求的各項整改措施。市場分析指出，此舉與內地近年持續加強對金融行業，特別是涉及跨境互聯網證券平台的監管趨勢保持一致。該集團同時披露，作為整改及業務調整的一部分，截至2025年底，其合併報表所列的內地零售客户資產預計將佔客户總資產約10%。此數據或反映集團在調整其業務模式以符合監管要求後的資產結構規劃。投資者關注是次重罰對向上融科未來業務發展的影響，以及其在合規轉型方面的進展。