瑞銀因錯誤處理專業投資者分類被罰款800萬元

證券及期貨事務監察委員會宣佈，對瑞銀處以800萬元罰款，原因是其內部系統及監控措施的缺失，導致長達12年錯誤分類專業投資者（PI）。由此，瑞銀向非專業投資者提供其證券匯集借貸服務，並發售僅供專業投資者購買的投資產品。 市場消息指，證監會在調查中發現，2009年至2022年7月期間，瑞銀使用自動化程序核實客户的專業投資者身分，但基於對規例的錯誤解讀，對聯權共有帳户的投資組合要求不準確，從而向不符合條件的投資者提供專業級服務。 瑞銀未能以適當的技能和審慎態度工作，亦未設立有效系統和監控措施，以準確分類客户的專業投資者身分，並遵守相關監管規定。 此外，市場近日整體走勢穩定，投資者密切關注不同企業的合規和業務操作，對金融機構的監管措施尤其重視，而瑞銀事件再度提醒市場對合規的重要性。