華盛證券跟進清理內地存量業務 投資者關注跨境券商合規風險

繼老虎、富途及長橋等大型跨境券商後，市場消息指華盛證券亦已啟動清理其在內地存量業務的措施，進一步反映內地監管機構對跨境證券服務的合規要求日趨嚴格，投資者應密切關注相關政策動向。 根據內地媒體報道，華盛證券近日向客户發出通知，宣佈自6月15日起，將對其在中國境內的存量投資者帳户服務作出相應調整。主要內容包括，在內地交易服務方面，將暫停股票等所有品種的新開倉及加倉交易，僅保留賣出及平倉操作；而在內地資金轉劃服務方面，則會暫停資金及證券轉入，但轉出功能維持正常。 此舉意味著，除了早前被中國證監會直接「點名」的數家主要券商外，部分中小型跨境券商亦逐步展開針對存量非法業務的整改工作，業界普遍認為這是內地證監體系全面規範跨境證券服務的信號。 回溯至上月，中國證監會曾公開表示，已依法對老虎、富途證券國際(香港)及長橋證券(香港)等境內外相關主體，就其在境內非法經營證券業務等行為進行立案調查，並發出行政處罰事先告知書。證監會當時指出，該三家券商的境內外相關主體，在未經核准且未取得經營證券經紀業務許可及證券融資融券業務許可的情況下，於境內開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等多項證券業務服務，並從中獲取收益。 內地監管機構強調，相關非法跨境展業行為嚴重違反中國證券基金期貨法律法規，不僅擾亂了正常的市場秩序，亦對金融穩定構成潛在風險，因此必須予以堅決打擊，以維護市場的公平、公正和公開。