海納國際控告神秘交易員 涉藉中國整治跨境券商內幕消息狂賺逾億美元

美國交易巨頭海納國際集團(Susquehanna)日前入稟法院，控告約百名身份不明的交易員，指他們涉嫌利用中國政府打擊跨境證券業務的內幕消息進行交易，非法獲利至少1億美元。海納國際形容此案為近年規模最大的內幕交易案之一。 根據訴訟文件，海納國際於紐約曼哈頓聯邦法院提起訴訟，並指出該公司是大部分涉嫌內幕交易的交易對手方。海納國際正尋求追回逾7000萬美元的損失，強調該公司認為這是由於這宗涉嫌內幕交易案所致。 據海納國際披露，多數涉事交易是透過盈透證券，以及受中國監管行動影響的富途和Up Fintech Holdings Ltd.旗下老虎等券商帳户進行。該公司已向法院申請凍結這些券商的特定帳户，並獲準向相關人士發出傳票。 海納國際的指控主要聚焦於北京當局在5月22日宣佈查處老虎等機構非法跨境展業的約兩周前，所進行的20萬手短期看跌期權交易。當時，中國政府因富途和老虎未經許可在境內開展證券業務而對其進行整治，相關消息導致兩者股價大幅下挫。 訴訟文件亦指控多個帳户進行了「高風險、高回報交易」，明顯旨在利用預期中的股價下跌來獲利。例如，有交易員在中國政府公佈相關消息後一週內，以每股102.45美元的價格買入賣出富途股票的期權，而該股在消息公佈前股價為124.58美元。海納國際聲稱擁有「強而有力的證據」，證明這些交易員利用了重大的非公開信息精準把握交易時機，這些信息可能源自中國證券監管機構，或富途及老虎旗下TradeUP部門的人員。 涉案交易員合計動用1200萬美元購入期權，最終獲利逾1億美元，回報率超過900%，情況極不尋常。海納國際在訴狀中更引述指出，相比之下，Raj Rajaratnam臭名昭著的Galleon Management內幕交易案獲利僅約5300萬美元，而Rajaratnam已於2011年被定罪。