證監會重罰新鴻基前代表莫卓玲 禁重投業界42個月

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今日公佈，已禁止新鴻基投資及新鴻基期貨（統稱「新鴻基」）前持牌代表莫卓玲重投業界，為期42個月，禁令由即日起生效，直至2030年3月10日止。此舉旨在維護市場誠信，並向業界傳達嚴格遵守操守準則的重要性。 證監會經深入調查發現，莫卓玲在2009年至2021年長達12年間，在未取得新鴻基7名客户的書面授權下，以委託方式操作他們的證券及期貨賬户。調查亦指出，儘管有關客户可能知悉莫卓玲操作其賬户，但這些安排並無以書面形式訂明，亦從未向新鴻基作出披露。事實上，新鴻基的內部政策嚴禁向客户提供委託交易服務。然而，莫卓玲仍擅自使用客户的登入憑證，透過新鴻基的網上交易平台登入其賬户，並發出交易指示，過程中並未就每宗交易徵求客户的特定授權，導致有關客户蒙受重大投資損失。 調查亦揭示莫卓玲為掩飾其不當行為，在2015年7月至2020年9月期間，向其中兩名客户提供虛假或具誤導性的賬户資料；更甚者，於2021年1月及4月向其中3名客户提供虛假賬户結單。她透過提供被誇大的賬户結餘及偽造的交易資料，嚴重扭曲並隱瞞了客户賬户的真實財務狀況。 證監會認為，莫卓玲的行為構成嚴重失當，顯示她並非獲發牌的適當人選。在決定採取是次紀律處分時，證監會已審視所有相關情況，包括莫卓玲持續超過12年的不當行為。受影響客户因此蒙受合共接近300萬元的損失。雖然莫卓玲已使用個人資金向若干受影響客户支付超過120萬元作為部分賠償，但這並未改變其行為的嚴重性，投資者仍需時刻警惕未經授權的交易行為。