證監會暫吊東泰證券高管李斯嘉牌照三個月

香港證券及期貨事務監察委員會宣佈，暫時吊銷東泰證券負責人員及董事李斯嘉的牌照，為期三個月零兩星期。此紀律行動源於公司於2019年9月6日至2020年2月18日期間未經授權沽售客户證券及轉賬資金的缺失。 證監會調查發現，東泰在接獲與海外客户類似的假冒電郵後，錯誤地沽售客户股份，並將約3,301,740美元轉移至未獲授權的海外銀行賬户。雖然電匯遭多家銀行拒絕，但東泰未及時採取措施處理。 東泰被指未能有效保障客户資產，缺乏內部監控程序，以防盜竊和欺詐行為。李斯嘉作為高層未能及時糾正問題，證監會於是對其牌照作出處分。同時，考量到李斯嘉的合作態度及無紀律處分的過往紀錄，故暫時吊銷其牌照。 目前，市場普遍關注此類合規問題對其他券商的預警作用，各方皆鼓勵加強監管措施以提高行業信任度。