證監會加強上市監管力度 據報8月與投行會面提供突擊檢查指引

繼「B仔股」撥康視雲上週四被證監會勒令停牌後，市場對監管機構加強首次公開招股(IPO)執法行動的關注日益升温。市場消息指，證監會正持續加大力度打擊市場違規行為，特別針對複雜的上市活動。 外電報道披露，證監會於今年8月17日曾與多家投資銀行代表舉行會面，旨在提供如何在監管機構進行突擊檢查時配合的指引。是次會議由證監會行政總裁梁鳳儀及法規執行部高級總監 Kenneth Luk 親身參與，足見當局對此議題的重視。 據悉，Kenneth Luk 在會上明確指示投行，應加強培訓前線員工，確保他們能有效應對搜查令，並協助搜查小組進入指定區域，同時預留遠離其他訪客的私人房間，以配合檢查工作。 參與會面的約10間證券行代表被告知，在證監會展開突擊行動的同一天，相關機構必須確保證監會人員能夠存取員工的電子郵件及電腦系統。此外，若突擊行動事前或進行期間有消息洩露予媒體，相關機構須即時啟動內部調查，以追查洩密源頭。會議亦提醒銀行及其他顧問，在選擇發行人時應審慎考慮市場容量，並優先選擇優質公司，同時必須實行嚴格的內部監控措施。 證監會方面強調，其監管重心已從傳統的金融詐欺，逐步轉向打擊損害市場誠信的複雜上市違規行為。當局特別點名關注公司管理層濫用及挪用集資所得款項的行為，以及在配售過程中捏造需求等不法活動。此舉反映證監會致力維護香港金融市場的公平及透明度。 對於有關與投行及證券行會面的報道，證監會回應指，當局並未就搜查發出任何書面指引。然而，證監會會不時與市場參與者分享其監管期望及可行的行動守則，旨在協助業界強化內部監控及合規機制，共同提升市場質素。 報道進一步指出，今年以來香港監管機構已對證券行或基金公司進行了約8次突擊檢查，這個數字按年錄得大幅上升，顯示監管執法力度明顯增強。受影響的機構包括中信集團的香港分公司、國泰君安，以及建銀國際和中信建投的香港子公司，反映監管範圍廣泛，涵蓋不同類型的金融機構。