證監會重罰前新鴻基代表莫卓玲42個月 涉未經授權交易及提供虛假資料

證券及期貨事務監察委員會（證監會）日前採取紀律行動，禁止前新鴻基投資及新鴻基期貨（統稱新鴻基）持牌代表莫卓玲重投業界，為期42個月。禁令由2026年9月11日起生效，直至2030年3月10日。 證監會經深入調查後發現，莫卓玲在2009年至2021年長達12年間，涉及多項嚴重失當行為。其中，她在未取得新鴻基七名客户的書面授權下，以委託方式在其帳户內進行交易。儘管部分客户可能已同意或知悉其操作，但這些安排均未以書面形式訂明，亦未向新鴻基披露。值得注意的是，新鴻基內部政策明文禁止向客户提供委託交易服務。 調查進一步顯示，即使部分客户的帳户被指定為非委託帳户，莫卓玲仍使用客户的登入憑證，透過新鴻基的網上交易平台登入這些帳户，並在未就每宗交易徵求特定授權的情況下發出交易指示。此類未經授權的交易行為，導致相關客户蒙受重大投資損失。 此外，莫卓玲亦被發現在2015年7月至2020年9月期間，向其中兩名客户提供虛假或具誤導性的帳户資料。更甚者，她於2021年1月及4月，向其中三名客户提供虛假帳户結單，透過誇大的帳户結餘、偽造的交易資料及虛假帳户結單，對客户帳户的真實財務狀況作出失實陳述並加以隱瞞。 證監會嚴正指出，莫卓玲的上述失當行為，導致受影響客户合共蒙受接近300萬港元的損失。雖然莫卓玲曾以個人資金向若干受影響客户支付超過120萬港元作為部分賠償，但證監會認為，其行為已構成嚴重失當，並非獲發牌的適當人選。 證監會在決定是次紀律處分時，已綜合考慮所有相關情況，包括莫卓玲持續逾12年的失當行為性質、客户所蒙受的巨大損失，以及她曾作出部分賠償等因素。此舉旨在維護市場誠信，並向業界傳達清晰信息，即持牌人必須時刻遵守相關法規及職業操守。