證監會重罰雨田資本前代表呂伯棠 終身禁足業界兼追繳1743萬元不當得益

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）日前宣佈，對雨田資本有限公司前持牌代表呂伯棠採取嚴厲的紀律處分行動。證監會裁定呂伯棠終身禁止重投業界，並追討其透過失當行為所獲取的利潤，處以高達1743萬港元的罰款。此舉彰顯證監會致力維護市場誠信及保障投資者利益的決心。 根據證監會的調查報告揭示，呂伯棠在2017年9月至2020年6月期間，涉嫌濫用職權並嚴重違反信託責任。他當時以雨田投資分析員的名義，致使由雨田管理的一項基金旗下之獨立投資組合，向一家由他本人實際控制的公司，提供合共五筆總額達2250萬港元的無抵押貸款。 調查進一步指出，呂伯棠在向雨田的投資委員會建議批准該等貸款時，並未有披露其在該借款公司所存在的重大利益衝突。同時，他亦未能確保該基金及其投資者獲得公平公正的對待，其行為有違持牌人應有的誠信原則。證監會的調查確認，呂伯棠實際上與其有聯繫者共同成立了雨田、該基金及該借款公司，而這三個實體均由他個人實質掌控。 證監會發現，呂伯棠在獲得該批貸款後，隨即將大部分資金轉移至其本人或與他有關連的人士（包括其妻子）名下。最終，該基金僅從借款公司收取了507萬港元的利息款項，而呂伯棠及其關聯人士則合共將1743萬港元據為己有，導致基金蒙受巨大損失。 證監會強調，呂伯棠的行為屬於故意且不誠實，嚴重質疑其作為持牌人的適當人選資格。其一系列作為不僅構成違反《證監會持牌人或註冊人操守準則》及《基金經理操守準則》中的多項條文，更嚴重損害了香港金融市場的信譽與秩序。是次嚴懲旨在向業界發出清晰的警示，重申持牌人必須以專業、誠實及符合投資者最佳利益的方式行事，以維護市場的健全發展。