中證監擬嚴懲富途老虎等非法跨境券商 責令兩年內清零境內業務

中國證監會日前宣佈，擬對Tiger Brokers（NZ）Limited、富途證券國際(香港)有限公司及長橋證券(香港)有限公司的非法跨境展業行為依法嚴厲處罰。當局指出，這些行為已違反內地證券基金期貨法律法規，並破壞市場秩序，必須堅決打擊。 根據相關規定，中國證監會擬沒收老虎、富途、長橋境內外相關主體的全部違法所得，並將依法施以嚴厲處罰。市場消息指，近日經國務院同意，中國證監會等8部門聯合印發了《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》（下稱「方案」），明確經過為期兩年的集中整治，將全面取締境外證券期貨基金經營機構的非法跨境經營活動。 方案設置了兩年集中整治期，以清理非法存量業務。在此期間，境外機構將被禁止為內地存量投資者提供買入交易及轉入資金等服務，僅允許單向賣出交易並轉出資金。集中整治期滿後，境外機構必須全面關停在內地使用的網站、交易軟件及配套服務器，並禁止為存量投資者提供任何交易服務。 據悉，過往一些境外證券期貨基金經營機構在未經批准的情況下，利用境內關聯或合作主體在內地招攬客户，並透過網站、應用程式（App）向內地投資者提供境外股票等開户及交易服務，嚴重擾亂了中國金融市場秩序。事實上，中國證監會早於2022年12月30日已明確此類活動的非法性，並依法開展對富途證券、老虎證券等境外券商非法跨境經營的整治工作，當時主要取締增量非法業務活動，禁止其招攬境內投資者及發展境內新客户、開立新賬户。 市場高度關注本次整治對存量投資者合法權益的影響。對此，方案強調投資者的財產安全不會受整治影響。中國證監會相關部門負責人表示，方案明確了多項保障存量投資者合法權益的措施，包括設置兩年集中整治期，分階段停止境外機構相關境內服務；並要求境外機構做好與受整治措施影響的內地投資者的溝通聯繫及其賬户處置安排，以保障客户財產安全。 至於整治工作是否會切斷投資者投資港股等境外市場股票的渠道，市場人士普遍認為，本次整治主要針對的是境外機構非法跨境展業活動，並不會影響現有的合法渠道。投資者仍可透過港股通、合格境內機構投資者(QDII)及跨境理財通等合法途徑開展境外投資。同時，方案採取分階段停止境內服務的方式引導投資者處理存量賬户和資產，並未限制境外機構向位於境外的內地投資者提供交易服務，預期對境外市場的影響整體可控。