中證監重申跨境證券整治重點 投資者資產獲保障 現有帳户不受影響

中國證監會近日就跨境證券業務整治方案作出最新澄清，強調今次行動主要針對境外機構在境內發生的非法跨境經營活動，並非其在境外的正常展業行為。監管機構明確表示，投資者的財產安全將不受整治影響，已開立的帳户不會被強制註銷，帳户內資產亦不會被強制清理，以釋除市場疑慮。 中證監重申，此次整治的政策目標清晰明確，旨在打擊非法跨境證券期貨基金活動，以淨化資本市場生態，確保資本市場健康發展，並切實保護投資者的合法權益。此外，行動亦針對打擊非法跨境資金流出渠道，以維護國家外匯管理秩序。當局特別指出，整治工作並未切斷境外投資的合法途徑。 中證監進一步澄清，境內投資者仍可循港股通、合格境內機構投資者(QDII)及跨境理財通等現有合法渠道進行境外投資，並將引導投資者透過這些合規途徑開展境外投資。監管機構強調，境外機構的非法跨境活動遊離於金融監管之外，不僅嚴重擾亂金融市場秩序，更可能誘發金融風險，危害投資者合法權益，因此必須嚴厲打擊。 針對整治方案的具體規定，中證監表示，在集中整治期內，存量境內投資者僅可進行單向賣出交易，並可轉出資金，但禁止買入交易及資金轉入操作。集中整治期滿後，相關境外機構須全面關停其在境內的網站、交易軟件及配套服務，並禁止繼續為存量投資者在境內非法提供交易等服務。 市場關注到，中證監已於今年5月對老虎、富途及長橋證券等境外機構在境內非法經營證券業務的行為立案調查，並計劃沒收3家券商境內外相關主體全部違法所得，依法嚴厲處罰。受此影響，富途、老虎國際及長橋均已對其在中國內地的存量投資者服務進行整改。自6月12日起，內地交易服務已暫停股票等所有品種的買入交易，並暫停資金轉入服務。 對於相關境外機構近期採取的限制措施，中證監予以肯定，認為這是其落實監管要求的重要步驟。然而，中證監亦強調，落實監管要求是一個持續的過程，是否完全到位，仍需結合其後續的整改情況作綜合判斷。監管部門重申，將依據法律法規和整治方案的統一部署，持續跟進整改進展，確保整治目標如期實現；對於整改不到位或存在其他違法違規情形的機構，監管部門將堅決依法查處，並促請相關機構切實保護好境內投資者的合法權益。 值得留意的是，本次對跨境證券業務的整治，正值中國加碼反洗錢、堵截外匯違規流出等金融風險之際。中證監更與工信部、人行、公安部、網信辦等共8個部門同步推出一項聯合整治方案，目標是在兩年內全面取締境外證券期貨基金經營機構的非法跨境經營活動，以健全金融秩序。