富途日本子公司moomoo傳面臨行政處分 涉虛假陳述及內控不足

市場消息引述《日經》報道，富途旗下日本子公司 moomoo，正被日本證券交易監察委員會 (SESC) 考慮建議日本金融廳處以行政處分。有關建議源於該公司涉嫌虛假陳述，以及在多個營運環節中被發現存在不足之處。 據報道，日本證券交易監察委員會在進行檢查時發現，moomoo涉嫌將部分原本不適用於日本少額投資免税制度的金融商品，當作為適用商品向投資者進行銷售。此類行為可能導致投資者對產品性質及税務影響產生誤解。 此外，委員會的調查亦指出，moomoo在事發後的應對處理、企業內部控制及網絡安全措施等多個方面，均未能達到當地監管機構的標準，存在明顯不足。日本金融廳作為負責監督和管理日本金融機構的權威機構，一旦採納SESC的建議，或將對moomoo採取相應的行政監管措施，投資者將密切關注事態發展。