大摩匈牙利投行項目傳受美監管機構調查

外電引述知情人士透露，美國金融業監管局（FINRA）已就摩根士丹利（大摩）位於匈牙利布達佩斯分行的運作展開調查，主要針對該行無牌照的初級投資銀行家，涉嫌為美國及歐洲客户處理交易事宜。 據悉，此次調查源於一名前員工以吹哨者身份向FINRA舉報，指控涉事投資銀行家缺乏適當執照，並違反旨在保護客户機密訊息及交易免遭不當處理的相關規定。市場消息指出，FINRA正深入審視布達佩斯銀行家們的工作性質、與客户接觸的程度，以及他們所受的監管方式等問題，儘管調查目前仍處於早期階段。 是次調查之前，大摩該辦公室內部已存在多重緊張關係。有部分員工對需要通宵達旦地工作以支援大西洋彼岸的同事感到不滿，同時面對較低的薪酬待遇。此外，大摩據報曾收回將這些員工調往總部的承諾，導致多名分析師先後辭職。 該布達佩斯項目約於數月前以小規模形式啟動，當時招聘了7名來自多個歐洲國家的年輕專業人士擔任投資銀行分析師。據悉，招聘經理曾向這些員工承諾，若表現良好，他們將有機會在工作大約兩年後，調動至大摩在紐約或倫敦等主要金融中心的知名投行部門。