大摩布達佩斯投行項目疑涉違規 美國FINRA展開調查

摩根士丹利（大摩）在匈牙利布達佩斯設立的投資銀行項目，近日傳出正遭到美國金融業監管局（FINRA）的調查。據《華爾街日報》引述消息人士報道，此次調查主要針對該項目中無牌照的初級投資銀行家，涉嫌為美國及歐洲客户處理交易。 消息指出，事件緣於一名已離職的前員工以「吹哨者」身份向FINRA舉報，指控涉事投行家缺乏適當執照，並涉嫌違反旨在保護客户機密信息及交易免遭不當處理的相關規定。據悉，FINRA已就布達佩斯銀行家的具體工作內容、與客户的接觸程度，以及所受到的監管方式等問題展開初步調查。目前，該調查仍處於早期階段。 此外，市場消息亦披露，在FINRA調查之前，大摩布達佩斯辦事處內部已存在一定程度的緊張關係。部分員工對需長時間通宵工作以支援大西洋彼岸的同事，卻獲得相對較低的薪酬表達不滿。更有甚者，據指大摩曾承諾將這些員工調往總部，惟該承諾最終被收回，此舉導致數名分析師選擇辭職。 據瞭解，大摩於2024年夏季小規模啟動布達佩斯投行項目，當時共招聘了7名來自多個歐洲國家的年輕專業人士擔任投資銀行分析師。招聘經理在當時曾表示，若這些分析師表現良好，預計在大約兩年工作後，將有機會調動至大摩位於紐約或倫敦的知名投行部門工作。