證監會：終身禁止Nerico Brothers前負責人員尹啟良重投業界 涉不當使用逾2.2億美元客户資金

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今日公佈，已終身禁止Nerico Brothers Limited（NBL）前負責人員、核心職能主管及董事尹啟良重投業界。此項紀律行動，源於NBL及其董事李卓峯早前涉及不當使用客户資產、挪用資金以及向證監會提供虛假或具誤導性資料等嚴重失當行為。 證監會的調查顯示，NBL於2020年6月至2021年1月期間，在未經一名客户知情、指示、授權或同意下，為NBL自身的利益，不當使用了該客户合共逾6,800萬美元的資金。此舉嚴重違反了客户協議的明確條款。此外，NBL亦明知而促使由吳宇及其關連人士和實體所策劃的計劃，導致自2021年1月起，同一名客户約1.54億美元的資金遭到挪用。兩宗事件合計，涉款金額高達逾2.22億美元。 證監會指出，在查訊及調查過程中，NBL曾提出兩個相互矛盾的説法，並依賴兩套相互衝突的文件，試圖解釋被挪用客户資金的用途及去向。證監會經過深入調查後，發現兩個説法均屬虛假，而NBL用以支持這些虛假説法並隱瞞資金挪用情況的兩套文件，均證實屬偽造。此等行為嚴重妨礙了證監會的執法工作，並反映公司管理層存在嚴重誠信問題。 證監會認為，NBL的上述失當行為，可直接歸因於李卓峯及尹啟良的行為。具體而言，尹啟良不僅授權轉移客户資金，更簽署了促使不當使用及挪用這些資金的文件。此外，尹啟良在與證監會會面期間，明知而提供虛假或具誤導性的答案及解釋，明顯違反了《證券及期貨條例》的相關規定。 證監會於2025年8月決定，因尹啟良的失當行為而終身禁止他重投業界。他隨後於2025年10月向證券及期貨事務上訴審裁處申請覆核證監會的決定，惟最終在2026年5月撤回了該覆核申請，顯示其接受證監會的裁決。證監會重申，負責人員在持牌機構中肩負重要職責，其行為必須符合最高的誠信標準，以維護市場的健全性和保障投資者利益。任何違反此等原則的行為，將會受到嚴厲處分。