AI主題對沖基金Situational Awareness傳因槓桿押注失利急售資產 城堡證券逾千億港元迅速接盤

外電報道指，由前OpenAI研究員Leopold Aschenbrenner創立的AI主題對沖基金Situational Awareness，近日因大量使用槓桿押注人工智能產業鏈，在近期AI股價波動中遭遇巨額虧損。市場消息透露，基金面臨保證金壓力，被迫大規模平倉，出售約160億美元（摺合約1248億港元）的公開股票資產，最終由格里芬（Kenneth Griffin）旗下的城堡證券（Citadel Securities）在不足24小時內迅速接盤。 據知情人士透露，Situational Awareness在遭受巨額損失後，於上週三緊急與多家大型金融機構展開談判，尋求出售部分資產或募集新資金。城堡證券最終在極短時間內敲定交易，買入該基金大部分公開股票持倉。是次交易被業界視為近年華爾街規模最大的緊急股票資產轉讓之一，凸顯了事件的急迫性及重要性。 消息亦指，在交易過程中，包括Millennium在內的多家大型多策略基金均曾參與競購。同時，高盛（Goldman Sachs）和摩根大通（JPMorgan Chase）等華爾街巨頭則負責協調此次資產出售。儘管出現大規模平倉，但此次出售並不意味Situational Awareness徹底清盤。據悉，該基金仍將繼續運營，並保留大量私人資產，當中包括約50億美元的Anthropic股權，以及部分公開市場倉位。 現年屬於Z世代的Aschenbrenner，過去憑藉激進的AI投資策略在市場上聲名鵲起，其管理的資產規模一度超過200億美元，更被矽谷奉為「AI預言家」。然而，是次事件令這位明星基金經理在短短數日內便從「AI投資傳奇」跌落神壇，也被市場視為自AI牛市以來最具標誌性的風險事件之一。分析認為，事件暴露出AI交易的高度擁擠、槓桿資金過度集中後所帶來的巨大脆弱性，引發投資者對AI相關資產風險的關注。 Aschenbrenner的個人背景亦備受關注。他於2021年以19歲之齡畢業於哥倫比亞大學，曾是FTX未來基金團隊成員，其後於2023年轉投OpenAI的超級對齊團隊（Superalignment Team）。然而，在2024年，他曾多次質疑OpenAI涉及安全漏洞，並向董事會遞交備忘錄，最終被以「洩漏內部訊息」為由解僱，其經歷頗具爭議性。