證監會譴責興證國際資管 罰款680萬元涉未盡基金經理職責

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今日公佈，對興證國際資產管理（香港）有限公司（興證國際資管）施加譴責，並處以罰款680萬港元。此舉源於該公司在2019年8月至2020年9月期間，未能有效履行其作為某私人基金基金經理的職責。 證監會的調查發現，興證國際資管為香港獲授權保險人泰禾人壽設立並擔任該基金的經理。應泰禾人壽首席投資總監的要求，興證國際資管為該基金安排了一系列投資，包括購入與泰禾人壽關連公司發行債務票據掛鈎的結構性票據，隨後再將這些結構性票據轉移至另一由不同基金經理管理的基金。證監會認為，這些安排過於繁瑣，不僅產生額外成本並增加了投資風險，同時缺乏清晰的商業理據，令人關注其中是否存在隱瞞資產流向或關連方交易的潛在情況。 證監會進一步指出，儘管多項預警跡象已顯示上述投資安排的合理性及適當性存在疑問，興證國際資管卻未能行使獨立投資酌情權，亦未進行充分的盡職審查，導致未能識別及妥善處理這些預警跡象。此外，興證國際資管被發現未確保該基金的投資符合其既定的投資限制或與其投資目標保持一致，且未有實施有效的措施來識別、管理及監察該基金所面臨的風險。 證監會強調，資產管理公司應具備完善的程序及監控措施，以辨識及評估任何擬議的私人基金安排或交易是否可疑。若相關安排被視為可疑，資產管理公司應在確認其疑慮已充分解決後方可繼續進行。證監會法規執行部執行董事戴霖先生（Mr Michael Duignan）就此案表示，資產管理公司必須時刻保持警惕，絕不能容許其服務成為不當行為的渠道。他進一步強調，在進行任何擬議基金安排前，資產管理公司應審慎評估投資者主導的建議中是否存在任何預警跡象，並確保所有合理關注事項均已獲妥善處理。若未能作出合理查詢，相關公司可能面臨嚴峻的監管後果。