證監會撤銷嘉騰證券前負責人員陳子建牌照 禁重投業界十年

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今日公佈，已撤銷嘉騰證券及資產管理（嘉騰）前負責人員陳子建的牌照，並禁止他重投業界，為期十年。有關禁令將於2026年8月24日生效，直至2036年8月23日。此紀律處分源於陳子建在2016年6月至2018年3月期間，涉嫌粉飾嘉騰的財政資源，並提交虛假及／或具誤導性的財務申報表。 證監會經調查後發現，陳子建促使嘉騰粉飾其速動資金狀況，並在向證監會呈交的15份財務申報表中，提供有關該公司月終速動資金狀況的虛假及／或具誤導性資料。此舉意圖營造嘉騰符合《證券及期貨（財政資源）規則》（下稱《財政資源規則》）下速動資金規定的假象。《財政資源規則》旨在確保持牌法團維持足夠財政資源，以保障客户資產及市場穩定。 根據調查結果，陳子建以嘉騰負責人員身分簽署並呈交的15份財務申報表，均聲稱該公司的速動資金超越規定水平。然而，證監會發現這些申報表內的速動資金計算，計入了由陳子建或其關連公司所開出的15張支票款額。雖然這些支票通常在月結或之前存入嘉騰的銀行帳户，但數天後，亦即在財務申報表呈交予證監會之前，有關支票均告無法兑現。 證監會指出，假如將該等無法兑現的支票所代表的款額從速動資金的計算中剔除，嘉騰在每個相關申報月份終結時均未能符合規定的速動資金要求。在2016年6月至2018年3月期間的20個月中，嘉騰實際出現介乎73.1萬港元至347.3萬港元的速動資金短欠數額，然而該公司並未按照《證券及期貨條例》及《財政資源規則》的規定，就此情況知會證監會。 證監會認為，嘉騰的上述行為是在陳子建的同意或縱容下發生，構成其失當行為。陳子建的行為亦嚴重質疑其繼續持牌的適當人選資格。當局在決定採取是次紀律處分時，已綜合考慮多項因素，包括《財政資源規則》作為維護市場投資者利益的重要法定保障措施；嘉騰粉飾速動資金狀況的行為性質嚴重，等同藐視《財政資源規則》制度，令證監會無法有效評估其財務穩健狀況。 證監會亦強調，陳子建對嘉騰的粉飾活動及長時間未能維持規定速動資金一事負有直接責任，其行為屬蓄意，嚴重影響其誠信及操守。當局指出，在財務申報表中提供虛假或具誤導性的資料屬嚴重失當行為。儘管嘉騰在有關期間內並無任何活躍客户，亦沒有進行任何受規管活動，且陳子建在解決證監會提出的關注事項方面表現合作，但其行為的嚴重性仍須受到嚴懲。