華盛證券配合監管要求 限制內地投資者服務

儘管未被中國證監會（中證監）官方點名，華盛證券仍於昨日向客户發出通知，宣佈自本月15日起，將停止為身處內地的投資者提供部分交易服務。此舉被市場視為積極配合內地監管機構近期對跨境證券活動的規範化要求。此前，富途、老虎及長橋等券商已遭中證監指經營非法跨境證券活動，並須在兩年內清理非法現存業務。 根據華盛證券的通知，受影響的內地投資者，其股票等所有資產將不能開倉和加倉，只允許進行賣出及平倉操作。同時，該行將停止在內地進行資金及證券轉入，只保留轉出功能，以符合監管方針。不過，通知亦強調，有關調整不影響為現有投資者在境外提供服務，亦不會影響全部客户資產安全，客户仍可正常查詢帳户、持有及賣出已有持倉。 市場普遍認為，華盛證券的上述調整，與中證監等八部門聯合發布的方案吻合。該方案為內地現有非法業務設定了為期兩年的過渡期，明確禁止境外機構為現有投資者在境內非法提供買入交易及轉入資金等服務，僅允許單向賣出交易及轉出資金，並要求有關帳户須在兩年內關閉。 值得留意的是，華盛證券交易平台「華盛通」的客服人員向傳媒表示，上述限制措施主要針對擁有內地居民身分的客户，且其交易時身處內地。若客户前往香港或其他境外地區，相關功能將正常運作，系統可判斷客户所處位置。至於以境外身分開設帳户的投資者，即使其身分屬於境外，若發出交易或資金劃轉指令時身處境內，亦會受到一定的帳户功能限制，但在境外則不受影響。 華盛證券於香港成立，主要提供港股、美股和期貨等多元化投資服務。為配合監管要求，該行已於2024年3月主動將「華盛通」應用程式從內地應用程式商店下架，顯示其積極遵循監管政策的態度。業界普遍認為，這反映出跨境證券業務正朝向更嚴格的合規方向發展，以維護金融市場秩序和保護投資者合法權益。