證監會終身禁止NBL前負責人員尹啟良重投業界 因涉不當使用客户資產及提供虛假資料

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今日公佈，已對Nerico Brothers Limited（NBL）前負責人員、核心職能主管及董事尹啟良採取紀律行動，終身禁止他重投業界。此項嚴厲處分，乃源於證監會早前發現NBL及其董事李卓峯涉及不當使用客户資產、促使資產被挪用，以及向證監會提供虛假或具誤導性資料等嚴重違規行為。 證監會的調查顯示，NBL在2020年6月至2021年1月期間，曾為自身利益，在未經一名客户知情、指示、授權或同意下，不當動用該客户合共逾6,800萬美元的資金，此舉明顯違反了客户協議的明訂條款。更甚者，NBL被指明知而促使由吳宇及其關連人士及實體策劃的一項計劃，導致自2021年1月起，同一名客户約1.54億美元的資金被挪用。 在證監會進行查訊及調查期間，NBL試圖以兩個相互矛盾的説法，並依賴兩套相互衝突的文件，來解釋被挪用客户資金的用途及去向。證監會經過深入調查，證實該兩個説法均屬虛假，而NBL用以支持這些虛假陳述及隱瞞資金被挪用的兩套文件，亦均屬偽造。 證監會認為，NBL的上述失當行為，直接歸因於時任董事李卓峯及尹啟良的作為。就尹啟良而言，他不僅授權轉移客户資金，更簽立了促使這些資金被不當使用及挪用的文件。此外，尹啟良在與證監會面見期間，明知而提供虛假或具誤導性的答案及解釋，此舉已嚴重違反《證券及期貨條例》的相關規定。 證監會於2025年8月決定因尹啟良的嚴重失當行為，而對其實施終身禁止重投業界的紀律處分。他其後於2025年10月向證券及期貨事務上訴審裁處申請覆核證監會的決定，但在2026年5月撤回了該覆核申請，顯示其最終接受證監會的裁決。 證監會在決定對尹啟良採取上述紀律處分時，已全面考慮到多項因素，包括其行為極其惡劣和嚴重，不但損害了投資者及公眾對香港金融市場廉潔穩健的信心，亦使其自身的誠信和操守受到嚴重質疑；更重要的是，尹啟良的行為已對該名受影響客户造成重大財務損失。此項終身禁令，旨在發出明確信號，維護市場秩序及投資者利益。