證監會重罰NBL前高層尹啟良 終身禁止重投業界 涉逾2億美元客户資產不當處理

證券及期貨事務監察委員會（證監會）早前採取嚴厲紀律行動，決定終身禁止Nerico Brothers Limited（NBL）前負責人員、核心職能主管及董事尹啟良重投業界。此項處分，乃與證監會先前對NBL及其董事李卓峯涉及挪用客户資產及向監管機構提供虛假或具誤導性資料的不當行為所作出的處分相關。 市場消息指出，證監會的深入調查揭示，NBL在2020年6月至2021年1月期間，在未經一名客户知情、指示、授權或同意的情況下，為其自身利益不當使用了該客户合共逾6800萬美元的資金，此舉明顯違反了客户協議的明訂條款。此外，證監會亦發現，NBL明知而促使由吳宇及其關連人士及實體策劃的一項計劃，導致自2021年1月起，同一名客户約1.54億美元的資金被挪用。綜合而言，涉及的客户資產總額逾2.2億美元。 值得投資者關注的是，在證監會進行查訊及調查期間，NBL曾提出兩個相互矛盾的説法，並依賴兩套相互衝突的文件來解釋被挪用客户資金的用途及去向。然而，證監會最終證實這兩個説法均屬虛假，而NBL用以支持這些虛假陳述及隱瞞資金挪用的兩套文件，亦均屬偽造，行為性質極為惡劣。 證監會認為，NBL的上述嚴重失當行為，可直接歸因於李卓峯及尹啟良的行為。具體而言，尹啟良不僅授權轉移客户資金，更簽立了促使不當使用及挪用這些資金的文件。此外，尹啟良本人在與證監會面見期間，明知而提供了虛假或具誤導性的答案及解釋，此舉已嚴重違反《證券及期貨條例》所訂明的操守要求。 證監會早前已於2025年8月決定因尹啟良的嚴重失當行為而終身禁止他重投業界。尹啟良其後於同年10月曾向證券及期貨事務上訴審裁處申請覆核證監會的決定，惟最終在2026年5月撤回覆核申請，顯示其已接受證監會的裁決。 證監會在決定對尹啟良採取上述紀律處分時，綜合審視了多項因素。鑑於尹啟良的行為極其惡劣及嚴重，已嚴重損害了投資者及公眾對金融市場廉潔穩健的信心。同時，他亦已損害了自身的誠信和操守，且其行為對受影響客户造成了重大損失。證監會強調，保障投資者利益及維護市場秩序是其首要職責，對於違反誠信及操守準則的行為，將會採取果斷措施以維護市場公信力。