證監會終身禁止NBL前負責人尹啟良重投業界 涉逾2億美元客户資產遭不當挪用

證券及期貨事務監察委員會（證監會）日前宣佈，終身禁止Nerico Brothers Limited（NBL）前負責人員、核心職能主管及董事尹啟良重投業界，以嚴懲其涉及不當使用及挪用客户資產的嚴重失當行為。 是次紀律行動，與證監會早前就NBL及其董事李卓峯不當使用客户資產、促使客户資產被挪用，以及向證監會提供虛假或具誤導性資料等違規行為所作出的處分息息相關。證監會強調，此舉旨在維護香港金融市場的廉潔及保障投資者利益。 根據證監會的調查結果，NBL在2020年6月至2021年1月期間，在未經一名客户知情、指示、授權或同意下，為自身利益不當挪用了該客户合共逾6,800萬美元的資金。此舉明顯違反了客户協議中的明訂條款。 更甚者，證監會進一步查明，NBL在知情的情況下，協助並促使由吳宇及其關連人士及實體所策劃的一項計劃，導致自2021年1月起，同一名客户約1.54億美元的資金被挪用。 此外，在證監會進行查訊及調查期間，NBL為掩飾其違規行為，提出了兩個相互矛盾的説法，並依賴兩套相互衝突的文件來解釋被挪用的客户資金的用途及去向。證監會嚴正指出，這兩個説法均屬虛假，而NBL用以支持這些虛假陳述及隱瞞資金挪用的兩套文件，亦經證實為偽造。 證監會認為，NBL的上述一系列失當行為，可直接歸因於李卓峯及尹啟良兩人的行徑。特別是，尹啟良不僅授權轉移客户資金，更簽立了促使不當使用及挪用這些資金的文件。其後，在與證監會面見期間，尹啟良更明知而提供虛假或具誤導性的答案及解釋，此舉已構成嚴重違反《證券及期貨條例》的行為。 鑑於尹啟良的嚴重失當行為，證監會已於去年8月決定終身禁止他重投業界。尹啟良隨後於去年10月向證券及期貨事務上訴審裁處申請覆核證監會的決定，惟在今年5月，他已撤回該項覆核申請，意味著證監會的終身禁令正式生效。