中證監回應海納國際內幕交易指控 強調市場對整治早有預期

針對海納國際（Susquehanna International）此前有關內幕交易的指控，中國證券監督管理委員會（中證監）最新透過郵件作出回應，指出本輪對非法跨境展業的整治行動，是此前相關監管工作的鞏固與延伸。中證監更強調，市場各方對此類調查與行政處罰，其實早已存在預期。 此前有市場消息指，海納國際曾起訴一名神秘交易員，聲稱該交易員藉由中國監管機構整治跨境券商行動的內幕信息獲利逾1億美元。此案引發了市場對跨境證券業務合規性的廣泛關注。 中證監在回應中進一步闡釋，當局早在2022年12月已正式公告啟動對富途及老虎等互聯網券商非法跨境展業的整治工作。當時已明確要求相關派出機構對富途、老虎進行現場核查及督促整改，並將視乎整改情況採取進一步監管措施。 中證監重申，當前針對富途及老虎境內外相關主體在境內非法經營證券業務等行為展開的調查，並作出行政處罰事先告知，正是對上述整治工作的延續與深化。當局強調，整個過程均依據法律法規及法定程序進行，市場對此類行動早有充分預期。此外，中證監亦提到，在相關監管工作的推進過程中，中國證券監管等部門已建立起嚴格的內部管理制度，以確保程序的規範性與透明度。 對於海納國際訴訟所涉及的交易活動，中證監強調其發生在美國市場，因此應當遵守美國相關法律法規。當局認為，這類案件應由美國相關部門依據其法律法規規定，並根據事實和證據作出判斷。中證監表示將對事件保持密切關注，並將根據實際情況和監管協作約定，做好相關的配合工作。