富途控股日本子公司Moomoo Securities涉多項違規 日本監管機構建議金融廳採行政處罰

日本市場監管機構建議對富途控股（Futu Holdings）旗下日本本地券商子公司Moomoo Securities採取行政處罰措施。據悉，該公司被指存在多項問題，包括未能有效判斷可疑交易等，反映其內部監控及合規管理方面可能存在不足。 日本證券交易等監視委員會（Securities and Exchange Surveillance Commission）發出聲明指出，為糾正Moomoo Securities的相關缺陷，應由日本金融廳（Financial Services Agency）對其實施行政行動。此舉突顯日本監管機構對金融市場參與者合規性的高度重視。 監管機構所列出的問題涵蓋多個層面，其中包括Moomoo Securities被指錯誤宣傳及銷售不符合日本税務優惠投資計劃「NISA」適用條件的產品。此外，當處理受影響客户時，該公司被指方式草率且前後不一致。監管機構亦發現，Moomoo Securities未有對部分相關交易是否屬於可疑交易進行充分審查和判斷，以及在系統風險評估和網絡安全管理方面存在不足。 Moomoo方面暫未就相關置評請求作出即時回應。