中證監擬罰富途控股逾18億元人幣 李華亦受罰 老虎長橋同涉違規境內展業

中國證券監督管理委員會（中證監）近日依法對多間券商境內外相關主體展開調查，其中包括富途證券國際(香港)、長橋證券(香港)及老虎等，主要針對其在境內涉嫌非法經營證券業務等行為。據悉，中證監已向相關公司發出行政處罰事先告知。市場消息指，此次行動反映內地對跨境證券服務的監管力度持續加強。 富途控股昨日晚間發布公告證實，已接獲中證監及其深圳分局的調查通知及行政罰款預通知函。中證監經調查指出，富途旗下部分在中國及香港的關聯公司，在未取得所需牌照或批准的情況下，於中國境內非法開展證券業務、公開基金銷售業務及期貨業務。此舉被認定違反了《證券法》、《證券投資基金法》及《中華人民共和國期貨及衍生品法》等相關法律法規。 根據中證監的預通知函，當局擬命令相關公司糾正或停止上述違法行為，並沒收其非法所得，同時處以巨額罰款。初步擬定的罰款總額約為18.5億元人民幣。此外，中證監亦擬對富途控股創始人兼首席執行官李華處以個人罰款125萬元人民幣。 投資者關注此次擬議罰款對富途控股財務表現的潛在影響。若以富途控股2025年全年總營收約29.35億美元及淨利潤約14.52億美元計算（約合2.71億美元的罰款），擬議罰款相當於其當年總營收約9%，或淨利潤的18.6%。 富途控股在公告中強調，是次擬議的罰款仍有待進一步的程序及中證監的最終決定，公司將持續與監管機構溝通。此次中證監對多家跨境券商的執法行動，進一步凸顯內地監管機構在規範金融市場秩序和保護投資者合法權益方面的堅定立場。