中證監重罰老虎證券逾4億人幣 涉非法跨境證券業務 CEO巫天華同受處分

中國證監會近日依法對包括老虎證券、富途證券國際(香港)及長橋證券(香港)等境內外相關主體，就其在境內非法經營證券業務等行為展開立案調查，並已發出行政處罰事先告知。 據老虎證券發出的公告，其若干子公司已收到中國證監會北京監管局的通知。通知指出，北京證監局已針對上述子公司涉嫌非法從事證券、基金及期貨業務的行為啟動調查，並認定這些子公司在中國內地從事無牌照跨境證券業務，以及涉及基金和期貨業務的非法活動。 基於上述調查結果，北京證監局對相關子公司處以合計約3.081億元（人民幣．下同）的行政罰款，並沒收合計約1.031億元的違法所得，罰沒金額合計超過4.1億元。同時，老虎證券的董事兼首席執行官巫天華亦收到警告，並被處以125萬元的罰款。 老虎證券表示，該公司接受上述處罰決定，現正全力配合監管機構的工作，並將嚴格落實監管機構所要求的各項整改措施。該公司將一如既往地致力於履行作為一家線上經紀機構的各項義務，並嚴格遵守各項適用法律法規。公司亦披露，截至2025年底，其合併報表範圍內的中國零售客户資產約佔該公司客户資產總額的10%。 另方面，老虎證券(香港)環球首席運營官王珊表示，已悉知中證監發布的相關通知，但強調該通知並不直接適用於其香港實體。她指出，老虎證券(香港)為持有香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)所發牌照，屬獨立營運並受其監管的持牌法團。王珊補充，目前該公司在香港的各項業務運作如常，客户賬户及服務均未受影響。她強調，合規經營始終是營運核心，後續也將持續與相關監管機構保持密切溝通。對於後續安排及進一步資訊，將以老虎證券(香港)環球發布的正式公告為準。