證監會重罰元大證券(香港)前負責人員郭哲榮 禁重投業界四年半兼罰款100萬港元

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今日公佈，已對元大證券(香港)有限公司（元大）前負責人員郭哲榮採取嚴厲紀律行動。郭哲榮被禁止重投業界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，同時被處以罰款100萬港元。 證監會指出，是次紀律處分源於郭哲榮在擔任元大自營交易員期間，被發現進行恆生指數期權的對盤交易，並操作秘密賬户，其行為嚴重違反了相關的操守準則。 據證監會經深入調查後披露，郭哲榮在2020年7月2日至2020年11月24日期間，利用其職務之便，策劃並執行了25項恆生指數期權的對盤交易。這些交易發生於元大的自營交易賬户與一個以其妻子名義在另一家經紀行持有的證券交易賬户之間。 調查結果顯示，郭哲榮在執行這些對盤交易時，刻意選擇有利於其妻子賬户但卻損害元大賬户利益的價格。此舉導致其妻子的賬户在犧牲元大利益的情況下，獲取了不應得的名義利益。更甚者，市場消息指，部分對盤交易的執行價格脱離了當時的買賣價差範圍，此舉不僅直接損害了元大的利益，更可能幹擾了正常市場定價過程的中立性與客觀性，從而對市場的廉潔穩健性構成潛在威脅。 證監會強調，持牌人作為市場的參與者，必須時刻以誠實和公平的態度行事，並盡力維護客户及公司的最佳利益。郭哲榮的行為不僅違背了其作為負責人員的職責，更嚴重損害了其僱主的利益，並可能削弱公眾對香港金融市場的信心。證監會將繼續嚴肅處理任何涉及利益衝突及損害市場廉潔的行為，以維護香港金融市場的公平、有序及穩健發展。