證監會傳指導投行配合執法突擊搜查 加強股票發行市場監管

據市場消息透露，香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）近期已向多間投資銀行發出指引，闡明應如何配合監管機構在執法行動中的突擊搜查。此舉被市場解讀為證監會正顯著加大監管審查力度，尤其針對近年蓬勃發展的股票發行市場。 消息人士指，證監會行政總裁梁鳳儀及執法部高級總監Kenneth Luk於早前8月17日舉行的一場與投資銀行高管的業界會議。會上，Kenneth Luk向與會者詳細講解了員工在面對監管突擊搜查時，應當採取的一系列應對措施。 據瞭解，Kenneth Luk要求相關機構必須培訓前線員工，確保在接獲搜查令後能即時作出恰當反應；同時需引導搜查人員進入指定區域，並安排遠離其他訪客的獨立房間，以供執法人員執行職務。 與會的約10家券商代表亦獲悉，監管機構應被允許在搜查當日查閲員工的電子郵件及電腦系統。此外，若有關突擊搜查的消息不幸洩露予媒體，相關公司更須啟動內部調查，追查洩密源頭。 證監會就此回應查詢時表示，並無發出任何關於突擊搜查行動的書面指引。然而，證監會強調，會不時「向市場從業人士分享監管期望和可執行的操作程序，以推動內部控制和合規方面的最佳實踐」。對於上述提及的8月會議，證監會則不予置評。 消息人士續指，今年以來，首次公開發行（IPO）及其他股票發售已成為證監會重點關注的領域。會議上，銀行及其他顧問機構獲建議，在選擇發行人時，應充分考慮市場承接能力，揀選優質項目，並嚴格執行內部控制，以維護市場秩序及投資者利益。 據知情人士透露，今年香港監管機構對券商或基金進行的突擊檢查次數約為8次，較往年明顯有所增加。證監會官員在會議上亦表示，監管重心已由傳統的財務造假，轉向更為複雜及隱蔽的上市違規行為。 目前，監管重點包括上市公司管理層濫用或挪用首次公開發行（IPO）或配售所募集的資金，以及在配售過程中透過不當手段製造虛假需求等行為，以確保資金用途合規及配售流程透明公正。