中證監嚴打非法跨境券商業務 富途長橋據報啟動清理虛假及空置帳户

中國證監會（中證監）上週五採取嚴厲措施，旨在打擊富途（美：FUTU）、老虎（美：TIGR）等境外互聯網券商在中國境內非法提供跨境證券業務。市場消息指，為應對監管部門的最新要求，富途及長橋近日已分別開展賬户清理工作，重點針對涉嫌使用虛假證明材料開立的賬户，以及缺乏資產或持倉的空置賬户，並將對上述兩類賬户進行銷户處理。 據悉，富途牛牛應用程式已在「賬户」欄目新增「更新身份信息」的快捷入口，並附帶「關於更新身份信息的説明」。該説明提示客户，若持有符合規定的境外身份證明，完成信息更新後，其賬户的交易、資金存取等各項業務與功能均不受影響。富途方面指，此舉旨在保障賬户的合規管理，特別留意到部分客户在開户後已取得境外身份及相關證件，但其賬户仍保留較為早期的身份信息。富途建議，若客户同時持有包括中國香港永久性居民身份證、中國香港非永久性居民身份證、中國香港工作簽證或留學簽證、新加坡永久居民身份證（PR）或新加坡工作準證（EP/SP/WP）、學生準證，以及其他境外合法身份證明中的任一項，應及時更新資料。富途牛牛客服人員表示，新增窗口旨在方便客户快速找到更新身份信息的功能，並強調中證監及香港證監會上週就內地投資者跨境證券期貨基金經營活動事宜發出的指引更新，僅影響「只持有中國內地身份證或內地護照的投資者」，其他持有境外身份證明的客户不受影響，無論境外身份證明是在開户前或開户後取得。 長橋亦已向客户發出告知，明確監管要求清理的範圍主要針對兩類賬户：一是使用可疑或偽造文件開立的投資賬户；二是零結餘且不活躍的投資賬户。長橋強調，正常合規開立、且持有真實資產與持倉的賬户，並不在本次清理範圍內。 此次監管行動背景源於中證監於2022年12月曾發文推進對富途、老虎非法跨境展業的整治，並提出「有效遏制增量，有序化解存量」的原則。此前有內媒報道指，儘管兩家公司宣稱已關閉內地居民開户通道，惟仍有部分境內投資者透過偽造境外生活證明（例如境外地址、煤氣水電單據等）在部分跨境互聯網券商平台開户。值得留意的是，中證監等八部門已於今年5月22日聯合印發《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》，其中規定非法跨境證券期貨基金存量業務將設置為期兩年的集中整治期。在集中整治期內，境外機構被禁止為存量投資者在境內非法提供買入交易、轉入資金等服務，僅允許單向賣出交易並轉出資金。集中整治期屆滿後，境外機構須全面關停境內網站、交易軟件及配套服務，並禁止為存量投資者在境內非法提供任何交易服務。 至於何時按中證監相關要求啟動清理「內地存量客户」的具體安排，富途牛牛客服人員透露，目前暫未有行業兩年集中整治期的監管細則出台，強調客户賬户及所有交易/資金服務目前一切正常；富途將持續跟進政策動態，如有新的信息將即時透過官方公告、APP推送等渠道通知客户。