中證監嚴打跨境證券業務 富途老虎遭重罰逾25億港元 股價盤前一度急挫逾四成

中國證監會（中證監）昨日聯同多個部委，發布《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》，向境外券商非法跨境從事證券及期貨等活動出重拳。中證監有關部門負責人明言將此類活動逐出境內市場，並率先針對富途、老虎及長橋三間主要跨境券商採取行動，指控其違反多項非法跨境經營業務規定。受是次整治行動消息衝擊，在美國上市的富途（美：FUTU）及老虎母公司向上融科（美：TIGR）股價於盤前交易時段曾急瀉逾四成。 根據富途向美國證交會遞交的文件披露，其被沒收違法所得及處以罰款合共約18.5億元人民幣。而老虎母企向上融科則被處罰及沒收非法所得共約4.1億元人民幣。兩間券商合共被沒收及罰款逾22億元人民幣，摺合約25.37億港元。消息公佈後，富途及老虎早段跌幅有所收窄，分別維持在約25%及20%水平。此外，中證監針對富途的違規行為，除集團被沒收違法所得及罰款外，其創辦人兼執行長李華亦被罰款125萬元人民幣。至於老虎方面，中證監北京分局對其行政罰款約3.081億元人民幣，並沒收非法所得約1.031億元人民幣，而集團董事兼執行長及控股人吳天華則被警告並罰款125萬元人民幣。 中證監有關部門負責人指出，當局設立為期兩年的集中整治期，旨在清理非法存量業務。在此期間，現有客户只准單向沽貨，禁止再買入新產品，以逐步解決留存問題。是次《整治方案》與此前整治工作相比，監管範圍更廣，涵蓋營銷招攬、開户、處理交易指令及資金劃轉等各環節，嚴禁境外機構以任何形式在境內非法提供開户和交易服務。集中整治期滿後，境外機構須全面關停境內網站、交易軟件及配套服務器，禁止為存量投資者在境內提供交易等服務。香港證監會亦表示將配合內地監管措施，要求證券經紀行為內地投資者開立和管理帳户時採取額外措施，並強調必須遵守香港及適用司法管轄區的所有相關法律及監管規定。 中證監早前曾對Tiger Brokers（NZ）Limited、富途證券國際（香港）及長橋證券（香港）境內外相關主體，就其在境內非法經營證券業務等行為立案調查。調查結果發現，該三間券商未經許可在境內開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等服務，並從中獲取收益，構成非法經營證券、公募基金銷售及期貨經紀業務。 針對監管行動，富途方面表示，早前已全面停止為內地身份申請者開設帳户，並在過去兩年駁回數以萬計不合規的開户申請。截至今年第一季度末，內地有資產客户數佔集團總數比例已降至13%。富途強調目前業務營運一切正常，但監管細則尚未完全明確，暫無法提供詳細時間表和具體方案。老虎方面亦指出，自2023年以來已全面停止為內地身份用户開設帳户，並停止對外廣告及營銷推廣等活動。截至今年首季度末，內地客户資產佔集團全球總資產約10%。長橋證券則在其程式社區回應指，已關注到相關新聞動態，但尚未接收正式監管通知，並強調客户帳户與資產受到完整保障，服務持續正常運作。