證監會暫時吊銷日發證券持牌代表徐麗珍七個月牌照

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）近日公佈，決定暫時吊銷日發證券持牌代表徐麗珍的牌照，為期七個月，從2025年6月13日起至2026年1月12日止。這項紀律行動是經過詳細調查後作出的決定，證監會指出，徐麗珍在2018年9月至2021年9月期間，未有向日發證券披露她在另一家經紀行所持有的個人證券交易帳户。根據調查，徐麗珍在未經日發任何負責人員事先批准的情況下，透過該未披露的帳户進行了多達20筆個人交易。更為嚴重的是，她並未向日發申報這些交易，也沒有提供相關的交易確認及帳户結單，這些行為明顯違反了日發的員工交易政策。

證監會強調，徐麗珍的行為不僅規避了公司對員工交易的監管，還妨礙了日發對她個人交易活動的監察。證監會認為，徐的行為屬於故意和不誠實，這使得她作為持牌人的適當人選資格受到質疑。在作出這項處分的決定時，證監會考慮了所有相關情況，包括她的違規行為持續了約三年的時間，並且在解決證監會提出的關注事項時表現出合作態度。此外，徐麗珍過往並無遭受紀律處分的紀錄，這些因素都被納入考量之中。