證監會嚴懲耀才證券 因洗倉交易監控失當 罰款280萬元

證券及期貨事務監察委員會（證監會）日前採取嚴厲執法行動，譴責耀才證券(香港)有限公司，並處以罰款280萬港元。此舉主要針對耀才證券在監察及偵測客户進行清洗交易方面，內部監控程序存在重大缺失。 據證監會調查報告披露，在2023年11月1日至2025年9月13日期間，由於耀才證券的內部監控措施未能有效運作，導致多達615個客户賬户涉及1021對清洗交易，涵蓋736隻股票及權證。此情況反映其系統在預防及識別市場操縱行為方面的嚴重不足。 證監會進一步指出，在2024年3月以前，耀才證券主要依賴交易後的監察及人手審查模式來識別可疑交易活動，變相讓客户得以在被偵測前進行清洗交易。儘管耀才於2024年3月引入了交易前攔截安排，試圖加強監控，然而該新機制仍過度依賴人手介入，而非自動化監控技術來防止清洗交易。其以人手主導的阻截機制，往往需在清洗交易再次發生並被偵測後方能觸發，顯然未能發揮即時預防的作用。 此外，報告亦揭示另一嚴重漏洞：同一客户賬户在單日內進行的多項清洗交易，竟被視為單一事件處理。這意味著重複發生的失當行為無法有效識別及處理，變相容許客户在單日內不受限制地執行多對清洗交易，對市場公平性構成威脅。 證監會嚴正指出，耀才證券未能維持充分而有效的內部監控程序，以監察和偵測其客户進行的清洗交易，此舉已明確違反《操守準則》，並未能履行其維護市場廉潔穩健的職責。 針對證監會的處罰決定，耀才證券方面回應表示誠懇接受。該公司強調，已於2025年9月全面完成系統改造與升級，目前所有內部監控技術均已符合最新的監管要求。耀才證券同時澄清，相關事件不涉及技術安全問題，亦未對任何客户的正常交易及資金安全造成影響。 值得留意的是，根據公開資料顯示，今年4月螞蟻財富已完成對耀才證券的收購。耀才證券管理層表示，新團隊高度重視內部風險控制與合規管理，未來將持續投入資源加強相關體系建設，以確保業務的穩健發展並符合所有監管要求。