金融街證券(01476)非執董王琳晶任職天風證券期間違規 涉被內地證監處罰 澄清與集團事務無關

金融街證券(01476)發出公告，知悉其非執行董事王琳晶在過往任職天風證券股份有限公司(下稱天風證券)期間，涉及內地監管機構擬實施的行政處罰。公司強調，是次事件與集團事務或其董事及高級管理層（王琳晶除外）無關，亦不會對集團業務營運構成影響。 公告指，中國證監會湖北監管局早前向天風證券下發《行政處罰事先告知書》，當中提及對王琳晶的處罰內容。據告知書，天風證券涉嫌違反《中華人民共和國證券法》相關規定，為武漢當代科技產業集團股份有限公司、武漢光谷融資租賃有限公司及薛某提供融資，構成違法行為。此外，天風證券亦涉及信息披露違法行為。 告知書內容顯示，王琳晶當時擔任天風證券董事及總裁，知悉當代集團對天風證券的融資請求，卻仍於天風證券2020年及2021年年度報告，以及相關債券募集説明書上簽字。中國證監會湖北監管局認為，王琳晶是相關信息披露違法行為的「其他直接責任人員」。據此，監管機構擬依據《2019年證券法》第一百九十七條第二款的規定，對王琳晶給予警告，並處以人民幣300萬元罰款。 市場消息指，根據相關規定，天風證券及王琳晶等相關人員均享有陳述、申辯及要求聽證的權利。若中國證監會湖北監管局經覆核後採納其提出的事實、理由和證據，則可對行政處罰決定作出調整。若相關人員放棄權利，監管局將按告知書內容作出正式處罰決定。 金融街證券董事會（王琳晶除外）表示，公司將持續關註上述事項的進展情況，並會根據上市規則要求適時發布公告。