證監會終身禁止NBL前負責人員尹啟良重投業界 涉泰加保險逾億美元資金挪用案

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今日公佈，已終身禁止Nerico Brothers Limited（NBL，前身為灝天金融）前負責人員、核心職能主管兼董事尹啟良重投業界。此紀律行動源於NBL及尹啟良等在處理客户資產時的嚴重失當行為，當中涉及挪用客户資金，並向證監會提供虛假或具誤導性的資料。 證監會指出，是次紀律行動與該會早前針對NBL及其董事李卓峯因不當使用客户資產而作出的處分有關。調查發現，NBL在2020年6月至2021年1月期間，曾六度在未經一名客户知情、指示、授權或同意下，不當使用該客户合共逾6,800萬美元的資金。NBL將這些資金用於以其自身名義認購一家於開曼羣島註冊成立的基金旗下兩個獨立投資組合的股份，並為自身利益保留了認購所得的利潤。該筆本金直至2021年6月才退還至該客户於NBL的帳户，此舉已明顯違反客户協議的明訂條款。 此外，證監會亦發現，NBL明知而促成由安山資本前高級管理人員吳宇及其關連人士及實體策劃的計劃，導致自2021年1月起，同一名客户約1.54億美元的資金遭到挪用。據瞭解，上述客户正是昔日的士保險龍頭「泰加保險」（前上市編號：06161），該公司已於2022年9月被清盤。 在證監會進行查訊及調查期間，NBL曾提出兩個相互矛盾的説法，並依賴兩套相互衝突的文件來解釋被挪用客户資金的用途及去向。證監會最終證實，該兩個説法均屬虛假，而NBL用以支持這些虛假陳述及隱瞞資金被挪用的兩套文件亦均屬偽造。 證監會認為，NBL的上述失當行為可直接歸因於李卓峯及尹啟良的行為。具體而言，尹啟良曾授權轉移客户資金，並簽署文件促使不當使用及挪用這些資金。此外，尹啟良本人在與證監會會面期間，亦明知而提供虛假或具誤導性的答案及解釋，此舉已嚴重違反《證券及期貨條例》的規定。 證監會早於去年8月決定因尹啟良的失當行為而終身禁止他重投業界。他其後在去年10月向證券及期貨事務上訴審裁處申請覆核證監會的決定，惟最終於今年5月撤回該覆核申請，顯示證監會的決定已獲確認並正式生效。